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求人番号.102036 大手オンライン証券会社が「IFA営業考査業務（リスク・コンプライ...

  • スタッフ～リーダー～マネージャー
  • 勤務地 東京（港区）
  • 年収 450~1300万円

求人番号. 102036

大手オンライン証券会社が「IFA営業考査業務（リスク・コンプライアンス部）」を求めています

  • スタッフ～リーダー～マネージャー
  • 勤務地 東京（港区）
  • 年収 450~1300万円

会社概要

大手オンライン証券会社
E C、FinTech、デジタルコンテンツ、通信など、70 を超えるサービスを展開する親会社グループのインターネット証券会社

  • 職種

    IFA営業考査業務（リスク・コンプライアンス部）

  • ポジション

    スタッフ～リーダー～マネージャー

  • 仕事内容

    【職務内容】
    リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
    ◆IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
    ◆IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
    ◆対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
    ◆IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）?を担当いただきます。
    【具体的業務】
    ◆営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
    ◆検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
    ◆対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
    ◆IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

  • 求める経験

    【必須】?
    ◆証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験
    【歓迎】?
    ◆マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験?
    ◆支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験?
    ◆コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験

  • 英語スキル

    TOEICスコア保有の方である程度の点数がある方は尚可

  • 求める学歴

    大学

  • 想定年収

    450~1300万円

  • 勤務地

    東京（港区）

  • 勤務時間

    8:40 ～ 17:00 （7時間20分）

  • 休日休暇

    週休2日制（土日）、祝日、年末年始休暇、有給休暇（10～20日）、慶弔休暇 ※土日・祝日勤務の場合は振替休日あり

  • 福利厚生

    保険/雇用保険、労災保険、健康保険、厚生年金保険

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